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mg网址:小康股份控股股东信披违规 原董事长被证监会警告罚款

时间:2021/11/26 18:18:51   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:2021年04月30日,中国证监会发布行政处罚决定,指出小康控股作为小康股份(601127)的控股股东,未及时向上市公司准确披露相关信息,造成小康股份信披缺陷。  经中国证监会查明,在2017年6月至7月,重庆小康控股有限公司(以下简称“小康控股”)及中新融创...
2021年04月30日,中国证监会发布行政处罚决定,指出小康控股作为小康股份(601127)的控股股东,未及时向上市公司准确披露相关信息,造成小康股份信披缺陷。

  经中国证监会查明,在2017年6月至7月,重庆小康控股有限公司(以下简称“小康控股”)及中新融创资本管理有限公司(以下简称“中新融创”)通过协议约定,由小康控股提供2000万元保证金,委托中新融创出资约6.3亿元成立6个信托计划。承接首发限售股股东华融渝富基业(天津)股权投资合伙企业上市流通的3750万股小康股份股票。

  经查明,小康股份发布的《2017年年度报告》、《2018年半年度报告》、《2018年年度报告》及《2019年半年度报告》定期报告中,对涉案信托计划均作出“公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系”的表述。

  对于小康股份信息披露违法事实,有小康控股和中新融创的相关协议,信托公司提交的情况说明,当事人及有关人员的询问笔录,小康股份定期报告,相关信托计划的交易流水等证据证明,足以认定。

  张兴明作为小康控股法定代表人、董事长,负责涉案事项资金审批并听取汇报,系本案直接负责的主管人员。张兴海作为小康控股实际控制人、董事,知悉并参与涉案事项,系本案直接负责的主管人员。孟刚作为小康股份时任董事会秘书,负责涉案事项的谈判及合同签署等工作,系本案其他直接责任人员。

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